Teoría Del Caso

Litigación y Enjuiciamiento Penal Adversarial. Tengo una doble satisfacción a la hora de presentar este segundo volumen de la colección dedicadas al tema de la litigación en los sistemas adversariales. Por una parte, por la calidad profesional y humana de su autor, Leonardo Moreno, quién suma su actuación como defensor, su calidad docente y su compromiso con la reforma de la justicia penal en su país, Chile, con un equilibrio que no siempre se consigue con facilidad. Por otra parte, porque la “teoría del caso”. Posiblemente el núcleo de la litigación en los sistemas adversariales, necesita todavía esclarecimiento, divulgación y hasta adaptación terminológica a nuestras nuevas realidades procesales. Queda claro lo dicho en la definición de la teoría del caso que nos da el propio autor que reproduzco aquí para que el lector se entusiasme con lo que le será enseñado. Se trata, nos dice moreno: “del conjunto de actividades estratégicas que debe desarrollar un litigante frente a un caso, que le permitirá determinar la versión de hechos que sostendrá en juicio, y la manera más eficiente y eficaz de presenta persuasivamente, las argumentaciones y evidencia que la acreditan en un juicio oral. Este manual busca acompañar el proceso de adquisición de la clave ordena- dora y de la construcción de la narrativa a lo largo de toda la vida del caso, teniendo como eje ordenador el punto central del juzgamiento. Los abogados y en ejercicio y los estudiantes encontrarán aquí una guía segura, no dogmática, practica y precisa de cómo ejercer el litigio penal. Creo que con esta obra damos un paso más en los objetivos de la colección, que busca orientar la práctica en los nuevos sistemas acusatorio/adversariales.

PRIMERA PARTE
EL JUICIO ORAL, LA ESTRATEGIA Y LA VERDAD

1. CONCEPTO DE TEORÍA DEL CASO

2. ¿DESDE QUÉ MOMENTO EMPIEZA A ELABORARSE LA TEORÍA DEL CASO?

3. ¿HASTA QUÉ MOMENTO SE PUEDE SEGUIR MODIFICANDO?

4. CARACTERÍSTICAS DE LA TEORÍA DEL CASO
4.a. Debe ser formulada respecto de todo caso que asuma un litigante
4.b. Debe estar orientada a un hipotético o efectivo juicio oral
4.c. Debe ser permanentemente revisada
4.d. Debe ser única
4.e. Debe ser autosuficiente
4.f. Deber ser coherente
4.g. Simple y clara
4.h. Debe ser verosímil
4.i. Debe ser breve
4.j. Debe ser flexible
4.k. Debe permitir adoptar decisiones antes del juicio oral y justificarlas
4.l. Debe permitir un análisis estratégico de todas las evidencias (propias y de la contraria) con miras al juicio oral
4.m. Debe permitir ordenar la presentación de la evidencia en el juicio
4.n.. Debe tener suficiencia jurídica

SEGUNDA PARTE
LAS ETAPAS DE CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO

1. LA POSTURA CLÁSICA

2. NUESTRA PROPUESTA

3. ALGUNAS CONSIDERACIONES PREVIAS
3.1. Una advertencia
3.2. Un presupuesto básico
3.3. El deber de investigar de la defensa
3.4. ¿Tienen la misma libertad los fiscales y defensores en la generación de su teoría del caso?

4. LA GENERACIÓN DE UN RELATO DE HECHOS
4.1. Información que debe contener el relato de hechos
4.2. ¿Qué tipos de defensa se pueden adoptar frente a un caso concreto?
4.2.1. Criterios para clasificar las estrategias de defensa
4.2.1.1. Según si ella impone o no la obligación de generar una versión de hechos distinta a la sostenida por la fiscalía en su imputación
4.2.2.2. Según si las estrategias se utilizarán antes del juicio o durante éste
4.2.2. ¿La estrategia defensiva adoptada determina si se debe o no aportar prueba al juicio?
4.2.3. ¿Cuál es la mejor estrategia de defensa?
4.2.4. El rol de las entrevistas del defensor y los interrogatorios del órgano de persecución y sus agentes operativos
4.2.4.1. Conceptos
4.2.4.2. La primera entrevista entre el defensor y su imputado
4.2.5. Trabajando estratégicamente con los hechos del caso
4.2.5.1. Identificación del o los temas del caso
4.2.5.2. Identificar el denominado punto de inclinación o focal del caso
4.2.5.3. Asignación de etiquetas
4.2.5.4. Identificando la naturaleza de los hechos jurídicamente relevantes: positivos, negativos, neutros e inamovibles
4.2.5.5. Decidir desde qué momento o instante en el tiempo se presentará la historia
4.2.5.6. Determinar en torno a qué evidencia se presentará el relato
4.2.6. Recomendación final sobre cómo trabajar los hechos del caso

5. DETERMINACIÓN DE LA TEORÍA JURÍDICA APLICABLE
5.1. Características de la teoría jurídica

6. ELABORACIÓN DE LAS PROPOSICIONES FÁCTICAS
6.1. Concepto de proposición fáctica
6.1.1. Una advertencia básica
6.1.2. ¿Todas las proposiciones fácticas valen lo mismo?
6.1.2.1. La existencia de proposiciones basales del relato o de contexto
6.1.2.2. Proposiciones fácticas fuertes o débiles en relación a los elementos de la teoría jurídica con las que se vinculan
6.1.2.3. La capacidad que tenga una proposición fáctica de pasar el test de superposición de proposiciones fácticas

7. LA SELECCIÓN DE LA EVIDENCIA A UTILIZAR
7.1. Una recomendación estratégica
7.2. Evidencias débiles y evidencias fuertes
7.3. Otros aspectos a considerar respecto de la evidencia
7.3.1. La cadena de custodia
7.3.2. El control de admisibilidad de la evidencia acumulada en la etapa de investigación

8. DETECCIÓN DE LAS DEBILIDADES DEL CASO

9. CLASIFICACIÓN DE LA EVIDENCIA
9.1 Según el contenido o naturaleza de la evidencia
9.1.1. Evidencia afirmativa
9.1.2. Evidencia de refutación
9.1.3. Evidencia explicativa
9.1.4. Evidencia emocional o persuasiva
9.1.5. Evidencia de credibilidad
9.2. Según su relación con los hechos a acreditar
9.2.1. La evidencia directa
9.2.2. Evidencia indiciaria o circunstancial
9.3. Utilizando las generalizaciones (máximas de la experiencia)

10. LA FORMA DE PRESENTACIÓN DE LA EVIDENCIA
10.1. El orden o secuencia en la producción de la evidencia en juicio
10.1.1. Determinar cuál será la evidencia eje en torno a la cual se presentará nuestro relato
10.1.2. Determinar cuál evidencia se presentará primero y el orden consecutivo de las demás
10.1.3. ¿Qué evidencias materiales serán presentadas, y en torno al testimonio de qué o de cuáles declarantes se las introducirá al juicio?
10.1.4. ¿Qué documentos se acompañarán, y si ellos serán leídos autónomamente para su introducción o ésta se llevará a afecto a través del testimonio de un declarante, quien deberá previamente reconocerlo indicando su origen?
10.2 La determinación de los bloques de información que se utilizarán para presentar la evidencia
10.2.1 Los principios de primacía y lo más reciente (o novedad)
10.2.2 ¿Qué ocurre cuando las intervenciones del litigante en el juicio exceden del lapso de tiempo razonable para mantener la concentración del tribunal?
10.2.3 Generando bloques de información
10.3 Selección de los tipos de relato a utilizar
10.4 Tratamiento de la evidencia indiciaria
10.5 Herramientas de apoyo a las evidencias presentadas